OFAC establece la presunción de denegación para las licencias específicas relacionadas con Irán: Lo que las empresas deben saber
Qué significa la nueva política de licencias de OFAC para los solicitantes en trámite, los solicitantes potenciales y los titulares de licencias actuales.
El 10 de septiembre de 2026, la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos anunció un cambio fundamental en su política de concesión de licencias para transacciones relacionadas con Irán, emitida en cumplimiento de la Operación Economic Outcast del Departamento del Tesoro.1 OFAC ha establecido una presunción de denegación para las solicitudes de licencias específicas para realizar actividades prohibidas por el Reglamento de Transacciones y Sanciones contra Irán (ITSR), 31 C.F.R. parte 560, y otras autoridades de sanciones relacionadas con Irán.2 Este aviso resume la nueva Declaración de Política de Licenciación, explica qué significa en la práctica y describe los pasos que las empresas y los particulares afectados deberían considerar.
Operación Economic Outcast
La Operación Economic Outcast marca una postura más agresiva de los Estados Unidos hacia la actividad relacionada con Irán. Las acciones realizadas en el marco de esta operación incluyen (1) determinaciones sectoriales que abarcan activos digitales, tecnología, oro, aviación y transporte marítimo; (2) nuevas sanciones contra entidades, individuos y buques; (3) la suspensión de varias licencias generales relativas a Irán; (4) actualizaciones al programa de incentivos para denunciantes de FinCen en relación con Irán; y (5) el acuerdo de $1.427.230 en concepto de compensación por presuntas violaciones de las normas de sanciones relacionadas con Irán.
La política del 10 de septiembre: Presunción de negación
A partir del 10 de septiembre de 2026, la OFAC adoptó una presunción de denegación para las solicitudes de licencias específicas relacionadas con Irán. En términos simples, ahora la denegación es la expectativa inicial por defecto para cualquier solicitud. La OFAC también ha suspendido todas las declaraciones de política de concesión de licencias emitidas anteriormente, que habían ofrecido una postura más favorable para ciertas actividades relacionadas con Irán.
Una licencia específica es una autorización individual y escrita que permite a una persona o entidad determinada realizar una transacción que de otro modo estaría prohibida por las normas de sanciones de OFAC. En el pasado, las empresas, las instituciones financieras y los particulares solicitaron licencias específicas para llevar a cabo una gama de actividades relacionadas con Irán. Una licencia general permite ciertas actividades sin que OFAC tenga que aprobar la licencia de forma individual.
La adopción por la OFAC de la presunción de denegación no hace que sea legalmente imposible obtener una licencia específica relacionada con Irán. Sin embargo, ahora solo se pueden emitir licencias específicas relacionadas con Irán cuando lo requiera la ley o en circunstancias excepcionales e urgentes, como el riesgo para la vida, la integridad física o la seguridad ambiental. Los solicitantes que presenten solicitudes a través del Portal de Licenciaturas de la OFAC deberán incluir una declaración escrita que demuestre que la actividad propuesta cumple este estricto requisito. La OFAC evaluará cada solicitud caso por caso, en consulta con el Departamento de Estado.
El Tesoro también declaró que la División de Licencias de OFAC comenzó inmediatamente a denegar la gran mayoría de las solicitudes de licencias específicas relacionadas con Irán pendientes. Nuestra propia experiencia y comprensión anecdótica indican que ahora se están emitiendo estas denegaciones en gran escala. El Tesoro también anunció que “OFAC mantendrá esta política de licencias hasta que Irán cambie su comportamiento, incluido el obstrucción del Estrecho de Ormuz, los ataques contra personal y socios estadounidenses en el Golfo y la continuación de la carrera armamentística nuclear y convencional”.”3
Consecuencias prácticas
Solicitantes en espera de adjudicación. Las organizaciones que ya hayan presentado solicitudes a OFAC deben tener en cuenta que se están denegando la mayoría de las solicitudes pendientes de licencias específicas relacionadas con Irán. Los solicitantes deben evaluar nuevamente la viabilidad de sus actividades propuestas, evitar compromisos condicionados a una autorización incierta y estar preparados para retrasos o denegaciones definitivas. En caso de que un solicitante considere que sus circunstancias califican como excepcionales y urgentes, debe trabajar con asesores en sanciones para conservar y presentar pruebas detalladas de apoyo.
Solicitantes potenciales. Todo aquel que considere solicitar una nueva licencia específica relacionada con Irán deberá afrontar un proceso de aprobación significativamente más restringido. Los solicitantes deben consultar a un asesor en sanciones para evaluar si su actividad propuesta se encuentra dentro de las categorías limitadas que aún pueden ser autorizadas, principalmente situaciones que impliquen un requisito legal o un riesgo real para la vida, las piernas o la seguridad ambiental. Es imprescindible disponer de un tiempo adicional y planificar de manera anticipada para situaciones imprevistas.
Titulares actuales de la licencia. La declaración del 10 de septiembre no especifica que las licencias específicas existentes y válidamente expedidas sean revocadas automáticamente. Sin embargo, los titulares de licencias deben revisar rápidamente el texto, el ámbito de aplicación, la fecha de caducidad, las condiciones y las obligaciones de presentación de informes de cada licencia que posean, así como cualquier orientación relacionada de OFAC. Antes de basarse en, renovar, modificar o ampliar cualquier actividad con licencia, los titulares deben solicitar asesoramiento legal cualificado. Al menos, los titulares de licencias deben reconocer que ahora enfrentan una mayor exposición residual o secundaria a las sanciones.
Consideraciones más amplias relativas a la conformidad. Una licencia específica normalmente autoriza únicamente la actividad específica descrita y no elimina otras restricciones de sanciones. Todos los bienes y derechos sobre bienes de las personas designadas o bloqueadas descritas anteriormente que se encuentren en los Estados Unidos o estén en posesión o control de personas estadounidenses automáticamente se bloquean y deben ser reportados a OFAC. Además, cualquier entidad que sea propiedad, directa o indirectamente, individual o en conjunto, del 50 por ciento o más de una o más personas bloqueadas también se bloquea. La violación de las regulaciones de las sanciones de los Estados Unidos puede resultar en la imposición de sanciones civiles o penales tanto a personas como entidades estadounidenses y extranjeras. Las empresas deben seguir los procedimientos adecuados de identificación de sus clientes antes de participar en asuntos que puedan implicar a Irán. Esto incluye una revisión exhaustiva de las contrapartes, los canales de pago, los clientes downstream, los bancos correspondientes, los proveedores de logística, los beneficiarios, posibles transacciones fraudulentas y cualquier participación de personas estadounidenses. Existen múltiples herramientas que los asesores competentes pueden utilizar para asesorar a las empresas sobre lo anterior. Los asesores expertos en sanciones ya no deberían estar involucrados simplemente en interactuar con la OFAC; las empresas afectadas deberían considerar contratar a un asesor para una auditoría general de cumplimiento.
Las empresas que tengan cualquier contacto con Irán —incluyendo a sus clientes y proveedores— en el ámbito del comercio relacionado con el país, deben monitorear de cerca los acontecimientos relacionados con esta campaña y trabajar con sus asesores sobre los próximos pasos a seguir. Continuaremos informando a nuestros clientes y colegas sobre este ámbito regulatorio en constante evolución.
Este artículo se proporciona únicamente con fines informativos generales y no constituye asesoramiento legal. Los lectores deben consultar a un asesor legal sobre sus circunstancias particulares.
- Ver Departamento del Tesoro de Estados Unidos, El Tesoro lanza una campaña sin precedentes contra el régimen iraní en el Día D económico (24 de agosto de 2026), https://home.treasury.gov/news/press-releases/sb0613. ↩
- OFAC, Designaciones relacionadas con Irán y contra el terrorismo; actualización de la política de concesión de licencias en el contexto de la Operación Economic Outcast; acuerdo de transacción entre OFAC y un individuo (10 de septiembre de 2026), https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20260910.; Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, OFAC, Declaración de política de licencias sobre solicitudes relacionadas con Irán (10 de septiembre de 2026), https://ofac.treasury.gov/media/936916/download?inline (“Declaración de Política de Licenciación”). ↩
- Departamento del Tesoro de Estados Unidos, La Operación Economic Outcast golpea la red de agentes terroristas globales de Irán (10 de septiembre de 2026), https://home.treasury.gov/news/press-releases/sb0626. ↩
