OFAC对与伊朗有关的具体许可证设立了拒绝认定推定：企业需要了解哪些内容

2026年9月10日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布了其针对伊朗相关交易的许可政策的重大转变，该政策是根据财政部“经济孤立行动”的规定发布的。.¹ OFAC已为申请从事伊朗交易和制裁条例（31 C.F.R. Part 560）所禁止活动的特定许可证的申请确立了拒绝推定原则，以及其他与伊朗相关的制裁当局。.² 这份警示总结了新的许可政策声明，解释了其在实践中的含义，并概述了受影响的企业和个人应该考虑采取的措施。.

经济排斥行动

“经济孤立行动”标志着美国对伊朗相关活动的态度更加强硬。根据“经济孤立行动”的规定，采取了以下行动：(1) 对数字资产、技术、黄金、航空和航运等领域实施部门性限制；(2) 对实体、个人和船只实施额外制裁；(3)暂停对伊朗的一些一般性许可；(4)更新FinCen针对伊朗的举报人激励计划；以及(5)就涉嫌违反与伊朗相关制裁规定的行为达成一项 $1,427,230的和解协议。.

9月10日的政策：否定推定

自 2026 年 9 月 10 日起，美国财政部（OFAC）对与伊朗相关的特定许可证申请采用了拒绝推定原则。简单来说，现在任何申请都将默认被拒绝。此外，OFAC 还暂停了此前发布的所有许可政策声明，这些声明为某些与伊朗有关的活动提供了更有利的条件。.

特定许可证是一种个性化的书面授权，允许特定个人或实体从事根据 OFAC 制裁条例被禁止的交易。历来，企业、金融机构和个人都申请了特定许可证，以开展一系列与伊朗有关的活动。一般许可证允许开展某些活动，无需 OFAC 单独批准该许可证。.

OFAC采用拒绝发放特定许可的推定做法并不意味着无法合法获得与伊朗相关的特定许可。然而，目前只有在法律规定或在特殊紧急情况下（例如生命安全、肢体安全或环境安全面临风险）才能发放与伊朗相关的特定许可。通过OFAC许可门户提交申请的申请人必须附上书面证明，证明其拟开展的活动符合这一严格的标准。OFAC将根据个案情况进行评估，并与国务院协商。.

财政部还表示，美国财政部许可证发放部门立即开始拒绝了绝大多数与伊朗相关的具体许可证申请。根据我们自己的经验和观察，目前此类拒绝申请的情况正在普遍发生。财政部还宣布，“美国财政部将维持这一许可证发放政策，直到伊朗改变其行为，包括阻断霍尔木兹海峡、袭击美军人员和海湾地区的伙伴，以及发展核武器和常规武器。”³

实际意义

尚待申请人入驻。. 已经向OFAC提交申请的组织应该意识到，大多数针对伊朗相关特定许可证的申请都被拒绝了。申请人应重新评估其拟开展活动的可行性，避免作出有待未确定授权的承诺，并做好应对延期或直接拒绝的准备。如果申请人认为其情况属于特殊和紧急情况，应与法律顾问合作，保留并提交详细的佐证材料。.

申请人。. 任何考虑申请新的与伊朗相关特定许可证的人，审批的路径都会明显变窄。申请人应与法律顾问合作，评估其拟开展的活动是否属于仍可获准的有限类别——主要包括涉及法定规定的情况或 对生命、肢体或环境安全造成真正的危险。额外的准备时间和应急计划至关重要。.

现有的许可证持有人。. 9月10日的声明并未明确指出，已发放且有效的特定许可证将被自动吊销。然而，许可证持有者应及时审查其所持有的每份许可证的文本、范围、有效期、条件和报告义务，以及任何相关的OFAC指导。在依赖、续签、修改或扩大任何许可活动之前，持有人应寻求合格的法律建议。至少，许可证持有者应认识到他们现在面临着更严厉的制裁余留效应或二级制裁风险。.

更广泛的合规性考虑因素。. 特定许可证通常仅授权从事上述特定活动，并不排除其他制裁限制。上述指定或被冻结人员的所有财产和权益，无论位于美国境内还是在美国人拥有或控制的范围内，均自动被冻结，必须向OFAC报告。此外，任何由一名或多名被冻结人员直接或间接拥有50%或以上的股权的所有实体，也均将被冻结。违反美国制裁规定的行为，可能导致美国和外国个人及实体的民事或刑事处罚。企业在从事可能涉及伊朗事务时，应遵守适当的“了解客户”程序。这包括对对应方、支付渠道、下游客户、联系银行、物流提供商、受益所有人、可能存在的欺诈性交易以及任何美国实体参与的彻底审查。有多个工具可供合格的法律顾问用于向企业提供上述方面的建议。经验丰富的制裁律师不再应该仅仅与OFAC合作；受影响的企业应考虑聘请律师进行更为全面的合规审计。.

任何与伊朗贸易相关的企业（包括其客户和供应商的对应方）都应密切关注这一行动的进展情况，并就下一步行动与律师进行沟通。我们将继续在本快速变化的监管领域向我们的客户和同事提供最新信息。.

本文仅供参考，并不构成法律建议。读者应咨询专业人士，了解其具体情况。.

1. 请参阅 美国财政部，, 财政部在“D-Day”经济战日发起前所未有的反伊朗政权行动 （2026年8月24日），, https://home.treasury.gov/news/press-releases/sb0613. ↩
2. OFAC, 与伊朗相关的指定名单；根据“经济孤立行动”更新的许可政策；OFAC与个人之间的和解协议 （2026年9月10日）, https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20260910.美国财政部、OFAC, 关于伊朗相关请求的许可政策声明 （2026年9月10日）, https://ofac.treasury.gov/media/936916/download?inline （“许可政策声明”）。. ↩
3. 美国财政部，, “经济异端行动”打击了伊朗的全球恐怖主义代理网络 （2026年9月10日）, https://home.treasury.gov/news/press-releases/sb0626. ↩