Белые воротнички, расследования и нормативное регулирование

К тому времени, когда большинство компаний и руководителей осознают, что им предъявлены обвинения, федеральные прокуроры уже несколько месяцев работают над этим вопросом. Судебные призывы были направлены в банки, поставщиков и бывших сотрудников. Согласованные договоренности были заключены с свидетелями, которые когда-то казались лояльными. Решения о предъявлении обвинений формируются на основе внутренней версии, согласно которой жертва еще не имела возможности оказать существенное влияние. Работа по изменению этой версии; доказательство того, почему обвинения не должны быть предъявлены или почему санкции должны быть снижены, часто происходит в условиях, которые закрываются быстрее, чем широко признается общественностью.

Группа по санкциям, расследованиям в рамках борьбы с коррупцией и регулированию деятельности компании Seiden Law состоит из бывших федеральных и штатных прокуроров и опытных адвокатов, защищающих компании, советы директоров, руководителей и высокопоставленных лиц в ходе конфиденциальных расследований и правоприменительных действий со стороны властей. Фирма регулярно выступает с заявлениями в Управление по контролю за финансовыми учреждениями (DOJ), офисы прокуроров США, Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC), ФБР, генеральных прокуроров штатов, Управление по финансовому контролю (OFAC) и другие национальные и зарубежные органы власти. Цель компании проста: оперативно и успешно завершить дело, желательно до предъявления обвинений.

С головным офисом в Нью-Йорке и глобальной платформой разрешения споров, фирма занимается расследованием и исполнением решений по всему миру — в Азии, Европе и на Ближнем Востоке; часто сотрудничает с иностранными юристами и регуляторами в рамках отдельных направлений деятельности.

Что отличает юридическую фирму Seiden Law

• Преимущество бывшего прокурора. Опыт команды в сфере управления государством уже с первого дня определяет стратегию: коммуникация с сотрудниками правоохранительных органов, последовательность предложений, разработка внутреннего расследования и меры по исправлению ситуации, которые прокуроры считают целесообразными.
• Решить проблему как можно раньше; при необходимости — попытаться решить её в ближайшее время. Компания уделяет приоритетное внимание результатам, которые исключают необходимость в судебных исках, демонстрируя, почему судебное преследование нецелесообразно, используя целенаправленные исследования фактов и целевые юридические действия. При необходимости компания решительно выступает в суде.
• Высокоприоритетные и высокопрофессиональные решения. Компания понимает важность репутации, операционных аспектов и личных интересов. Хотя некоторые события становятся главными новостями в изданиях The New York Times или The Wall Street Journal, самые важные победы часто случаются незаметно; когда прокуроры решают не подавать в суд или регуляторы прекращают разбирательство.
• Интегрированная санкционная, регуляторная и трансграничная мощь. Многие расследования связаны с санкциями, контролем экспорта и трансграничными фактами. Усилия Seiden в области санкций/OFAC и международных судебных разбирательств напрямую направлены на решения проблем, связанных с коррупцией; команда работает в единой стратегии.
• Глубина столешницы. В группу входят юристы с большим опытом работы в Управлении по контролю за финансовыми учреждениями (DOJ), Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) и Управлении по финансовым надзору (OFAC), а также обладающие богатым опытом в области комплексного применения санкций.

Как развиваются федеральные расследования

Федеральные расследования по делам коррупции редко начинаются с письма-объявления о подозрении. Они чаще всего проводятся без шума; например, благодаря сообщениям от информаторов, направленным в SEC в рамках программы лояльности Dodd-Frank, через вызовы к присяжным в качестве свидетелей третьих лиц, чья помощь требуется до того, как будет привлечено к ответственности предполагаемый преступник, или посредством координации запросов регуляторов между различными ведомствами, а также благодаря постоянному мониторингу отрасли в рамках более масштабной инициативы по обеспечению соблюдения законодательства. Первым сигналом, который получает компания, может стать вызов к представлению документов у поставщика, запрос регулятора на предоставление документов, просьба о проведении собеседования с бывшим сотрудником или просто обнаружение того, что данные банковской отчетности были предоставлены следователям.

То, как адвокат отвечает в первые дни и недели после этого сигнала, часто определяет дальнейшую судьбу всего дела. Выбор не всегда очевиден: следует ли поручить проведение внутренней проверки и как ее провести; следует ли сразу же вступить в контакт с прокурорами и через кого; следует ли предоставить персональным сотрудникам защиту в рамках совместной защиты или посоветовать им нанять отдельного адвоката; имеет ли смысл добровольное раскрытие информации в рамках одного из доступных программ Министерства юстиции или Комиссии по ценным бумагам США (SEC), если дело имеет отношение к конкретному случаю.

Опыт бывшего прокурора фирмы влияет на каждое из этих решений. Адвокаты, проводившие расследования в рамках большой коллегии присяжных, принимавшие решения о предъявлении обвинений и договаривавшиеся о решениях по делу с стороны правительства, напрямую влияют на то, как прокуроры и регуляторы будут истолковывать конкретные факты.

Основные направления деятельности

• Специфические вопросы в области ценных бумаг и бухгалтерского учета. Инсайдерский трейдинг, признание доходов и бухгалтерская махинация, механизмы раскрытия информации, вопросы счетов и учета, а также запросы аудиторов.
• Санкции, OFAC, борьба с отмыванием денег и экспортный контроль. Несвоевременное проведение скрининга, теория облегчения, проблемы правила 50 процентов и добровольное или самооткрытие.
• FCPA и глобальная борьба с коррупцией. Риск со стороны третьих лиц, гостеприимство и платежные системы, разработка и тестирование механизмов внутреннего контроля.
• Осуществление правоприменительной деятельности в сфере финансовых услуг. Манипулирование рынком, торговые практики, конфликты и вопросы, связанные с Reg SCI/Reg NMS.
• Мошенничество и коррупция в государственном секторе. Мошенничество с использованием электронных средств связи, почты и банковских услуг; целостность закупочной деятельности; теории честной работы; и конфликты интересов.

Представительские дела

• Параллельное расследование Министерства юстиции и Комиссии по ценным бумагам было завершено без предъявления обвинений. Внутренняя проверка под руководством совета директоров, целенаправленное самообследование и план устранения нарушений, приводящий к решению без взимания платы.
• Проблемой является несоблюдение требований проверки ОФАК. Проверка коренных причин и повышение уровня соблюдения, наряду с помощью в отстаивании интересов для избежания санкций и решения проблем регуляторов.
• Расследование коррупции в государственном секторе было ограничено лишь снижением уровня. Быстрая оценка доказательств и стратегия привлечения свидетелей для сокращения степени риска и перехода к дескриптации ситуации.
• Проверка на трансграничном уровне с привлечением Интерпола. Координация между различными юрисдикциями и согласование повествований для предотвращения возникновения противоречивых результатов на границах.

Сотрудничество в рамках Seiden Law

Работа компании в области соблюдения санкций поддерживается комплексными возможностями других подразделений компании. Возможности в области санкций (OFAC) и регулирования охватывают: лицензирование, дезанализация, минимизация, и, при необходимости, подавать иски в ОФАК с целью добиться принятия мер со стороны агентства. Возможности по принуждению к действию со стороны агентства возникают в случае пересечения расследований с вопросами монетизации, защиты активов или ликвидации управляющей компании.