Лицензирование OFAC

Когда транзакция попадает под действие санкций США, разница между закрытием сделки и ее неисполнением часто сводится к наличию или отсутствию лицензии OFAC и к скорости получения этой лицензии. Для американских или иностранных субъектов, взаимодействующих с лицами, включенными в перечень особо опасных субъектов, юридическими лицами или странами, подвергшимися всесторонним санкциям, единственный законный путь вперед часто требует получения лицензии; а риски, связанные с сроками и результатами получения этой лицензии, могут включать непрерывность бизнеса, выполнение договорных обязательств, страховое покрытие, финансирование и основную работоспособность выполняемой деятельности.

Отдел лицензирования OFAC в компании Seiden Law обладает глубокими практическим опытом работы с системой лицензирования OFAC и стратегическим видением, необходимым для успешного решения задач, в которых решающее значение имеет точность, своевременность и достоверность результатов. Умение юристов фирмы разбираться в нормативных актах о санкциях, динамике внешней политики США и внутреннем функционировании подразделения по лицензированию OFAC отличает эту практику от фирм, которые подходят к OFAC как к последнему слову необходимости.

Компания работает с глобальными компаниями, финансовыми институтами, страховщиками, морскими предприятиями, технологическими фирмами и частными лицами с целью получения разрешений, необходимых для проведения важных транзакций в соответствии с законом; даже в самых сложных и тщательно контролируемых условиях.

Как работает лицензирование OFAC

OFAC не выдает лицензии автоматически. Агентство рассматривает каждое конкретное заявление о выдаче лицензии на индивидуальной основе, оценивая предлагаемую деятельность с точки зрения запретов соответствующей программы санкций, целей внешней политики этой программы и более широкой архитектуры санкций. Качество представленного документа; его ясность, сопроводительная документация и убедительная аргументация в пользу выдачи лицензии являются определяющими факторами.

По результатам тщательного анализа многие транзакции могут быть разрешены без необходимости в специальном заявлении о лицензии, поскольку они уже предусмотрены действующей общей лицензией. Общая лицензия — это предварительно санкционированное освобождение от запретов санкций, применимое ко всем субъектам, соблюдающим условия, предусмотренные в лицензии, без необходимости в индивидуальном рассмотрении OFAC. Определение того, когда общая лицензия уже распространяется на транзакцию, является первым этапом любого анализа санкций; подача ненужных заявлений может привести к задержкам и осложнить отношения с агентством.

Если деятельность не подпадает под действие каких-либо общих лицензий и не запрещена законом, запросы о предоставлении пояснений могут обеспечить получение достоверных разъяснений до того, как клиент примет решение действовать, что снизит риск привлечения к ответственности в гражданском или уголовном порядке за действия, впоследствии признанные нарушением санкций.

Что отличает компанию Seiden Law от других компаний, получивших лицензии от OFAC

• Экспертный уровень основан на реальных мерах по контролю со стороны OFAC. Знания компании в области лицензионной системы и подхода к индивидуальному рассмотрению заявок были накоплены за долгие годы работы с клиентами из различных секторов. Понимание того, что ожидает подразделение по лицензированию, и того, как решать эти вопросы в заявке, напрямую влияет на результаты.
• Интегрированная практика применения санкций. Работа по выдаче лицензий ОФАК является частью комплексной системы санкций в компании, включающей: минимизация, дезактивация, подавая иски в отношении OFAC, программ соблюдения и внутренних механизмов. расследования. Это позволяет фирме прогнозировать риск судебных исков и избегать ненужного риска.
• Граница между трансграничными возможностями и готовностью к решению сложных вопросов. Многие запросы на лицензирование связаны с параллельными вопросами, иностранными контрактами, международным арбитражем, эксплуатацией судов, требованиями страхования, банковскими каналами или взаимосвязанными режимами санкций. Фирма построена таким образом, чтобы справляться с многосудебной сложностью, срочным выяснением фактов и объемом документации, необходимой для убедительных заявлений ОФАК.
• Гибкое и дисциплинированное выполнение задач. ДНК компании в области судебных разбирательств подразумевает, что лицензирование рассматривается как сложная задача: разработка теории, представление убедительных аргументов, решение проблем, связанных с санкциями OFAC, и сохранение авторитета благодаря структурированному и четкому общению.

Виды лицензий OFAC, которые мы обрабатываем

• Специфические лицензии. Компания готовит, подает и заключает конкретные заявки на лицензии, разрешающие деятельность, которая в противном случае нарушала бы законы о санкциях. Область деятельности включает в себя платежные операции, банковские и финансовые транзакции; бизнес-операции, договорные обязательства и мероприятия по ликвидации; эксплуатацию судов, ремонт, страхование и портовую деятельность; корпоративную реструктуризацию или изменения в собственности; исключения, связанные с гуманитарной помощью или информационными материалами; а также юридические сборы и сделки, связанные с судебными разбирательствами.
• Общий анализ лицензий. Фирма определяет, разрешает ли общая лицензия осуществление данной операции, снижая риски для клиентов и избегая ненужных процедур.
• Заявления о предоставлении пояснительных рекомендаций. В тех случаях, когда транзакция находится в регуляторной «серых зонах», компания предоставляет клиенту достоверные разъяснения до того, как он предпринимает действия, что снижает риск привлечения к гражданской или уголовной ответственности.

Когда может потребоваться лицензия OFAC

Лицензия может потребоваться при осуществлении деятельности в отношении лиц, включенных в список SDN; в отношении санкционированных отраслей (энергетика, судоходство, финансовые услуги, технологии, оборонная отрасль и другие); в отношении санкционированных юрисдикций; в отношении американских финансовых учреждений или корреспондентских банковских каналов; при осуществлении платежей, заключении договоров или предоставлении услуг, связанных с участием в деятельности запрещенных лиц; при осуществлении морских операций с санкционированными субъектами; при вопросах собственности или контроля в соответствии с “Правилом 50-процентной нормы” ОФАК; а также при оплате судебных и арбитражных расходов. Команда фирмы определяет, запрещена ли деятельность, подпадает ли она под действие общего лицензирования или требуется специальная лицензия.

Представительские дела

• Иностранный экспортер энергоносителей, под санкциями OFAC. Представление иностранных экспортеров ископаемого топлива из стран, находящихся под санкциями OFAC, включая текущую работу по выдаче лицензий и более широкую стратегию санкций.
• Экспозиция иностранных поставщиков профессиональных услуг. Представительство в качестве адвоката иностранного поставщика профессиональных услуг, обвиняемого в содействии созданию офшоров для лиц, подпадающих под санкции.
• Дочерняя компания европейского горнодобывающего конгломерата была исключена из списка. Представление глобального горнодобывающего конгломерата со штаб-квартирой в Европе, чьи дочерние компании были включены в санкционный перечень ОФАК; успешное исключение дочерних компаний из санкционного перечня было обеспечено благодаря активному взаимодействию с этой организацией.
• Правительства иностранных государств отменяют санкции в рамках Глобального закона Магнитского. Представление иностранного должностного лица, санкционированного по Закону «Глобальный Магнитски», и успешное исключение этого лица из санкционного списка ОФАК.
• Санкции и лицензирование для российской энергетической компании. Консультационная работа для крупного предприятия Русский энергетическая компания о воздействии санкций и проблемах лицензирования, связанных с трансграничной коммерческой деятельностью.
• Азиатская платформа финансовых услуг предоставляет консультации по санкциям. Консультирование платформы финансового сервиса из Азии по вопросам соблюдения санкций, стратегии лицензирования и снижения рисков санкций.
• Руководство по санкциям для глобальных операций. Руководство по санкциям и анализ вопросов лицензирования связаны с глобальной деятельностью предприятия с международным присутствием в США.