白领、调查与监管

在大多数公司和高管意识到自己正受到调查时，联邦检察官们已经在这件事上工作了几个月。联邦检察官已向银行、供应商和前雇员发出传票。与曾经看似忠诚的证人达成了合作协议。关于起诉的决定是由一种内部说法所形成的，即目标人物尚未有机会有意义地施加影响。将这种说法转变；展示为何不应提起指控或为何应减轻处罚——这种工作往往发生在比广为人知的理解更快的时限内。.

赛登法律的制裁、白领调查与监管团队由联邦和州检察官及经验丰富的审判律师组成，他们在敏感调查和政府执法行动中为公司、董事会、高管和知名人士辩护。该律师事务所经常在司法部、美国检察官办公室、美国证券交易委员会、联邦调查局、各州检察长办公室、OFAC以及其他国内和外国当局的面前出庭。目标很简单：快速、有利地解决案件，理想情况下是在起诉之前即可完成。.

这家总部位于纽约的律所拥有全球争议平台，其业务涵盖亚洲、欧洲和中东地区，并经常与外国律师和监管机构开展并行合作。.

让赛登恩法律与众不同的地方

• 前检察官的优势。. 该团队的政府经验从一开始就为策略提供了指导：对执法人员的沟通、提议的顺序安排、内部调查的设计以及检察官认为可信的补救措施。.
• 尽早解决；必要时尝试解决。. 该律师事务所通过展示为何起诉毫无必要，利用重点突出的事实调查和针对性强的宣传，优先考虑避免费用发生的结果。必要时，该律师事务所会在法庭上果断地进行诉讼。.
• 高风险、高知名度的精明。. 这家公司深知其声誉、运营和个人利益的重大意义。虽然《纽约时报》或《华尔街日报》会刊登一些重要新闻，但最重要胜利往往是默默发生的；当检察官选择不提起诉讼或监管机构退缩时，情况往往就是这样。.
• 综合性的制裁、监管和跨境力量。. 许多调查都涉及制裁、出口管制和跨境事实。西登的制裁/OFAC和国际诉讼能力直接适用于白领案件；一个团队，统一策略。.
• 凳子的深度。. 该团队包括拥有大量司法部、美国证券交易委员会和美国联邦贸易委员会经验的律师，以及拥有复杂执法记录的律师。.

联邦调查的进展

联邦白领调查很少以目标函件开始。它们通常以悄悄的方式展开；通过向证交会提交的举报人线索（根据多德-弗兰克法案的赏金计划）、向寻求配合的第三方发出大陪审团传票（在联系目标公司之前），通过机构间协调的监管通报，或通过在更广泛的执法举措下对行业部门的持续监视。公司收到的第一份信号可能是一份向供应商发出的传票、一份监管机构要求提供文件的请求、一份向前雇员的采访请求，或者仅仅是发现银行记录已提供给调查人员。.

律师在这一事件发生后的最初几天和几周内的反应往往会决定整个案件的走向。这些选择并不总是显而易见的。比如是否委托内部调查，以及如何开展调查；是否立即与检察官合作，以及通过何人进行合作；是否通过联合辩护协议将特权保护扩展至单个员工，还是建议他们保留独立的律师；以及根据 DOJ 或 SEC 的任何可用方案之一的自愿披露是否符合案件的具体情况。.

这家公司的前检察官经验为这些决定中的每一项提供了参考依据。担任重大陪审团调查、作出起诉决定以及就政府方面达成解决方案的律师，所提出的判决直接与案件相关。关于检察官和监管机构将如何解读某一事实记录的问题。.

核心重点领域

• 证券和会计事项。. 内部交易、收入确认和会计欺诈、披露控制、账簿和记录事项以及审计调查。.
• 制裁、OFAC、反洗钱、出口管制。. 筛查失败、便利化理论、50%规则问题以及自愿披露或自我披露。.
• FCPA和全球反腐败. 第三方风险、酒店与支付、内部控制设计与测试。.
• 金融服务执法。. 市场操纵、交易惯例、冲突以及Reg SCI/Reg NMS式的问题。.
• 欺诈和公职腐败。. 电信诈骗、邮件诈骗、银行诈骗；采购诚信；诚实服务理论；利益冲突。.

代表性事务

• 司法部和证券交易委员会的平行调查已完成，未对任何人提起诉讼。. 由董事会委托进行的内部调查、针对性自我报告以及补救计划导致了无偿解决方案的达成。.
• OFAC的筛选工作存在缺陷。. 对根本原因的审查和合规提升措施与倡导相结合，旨在避免处罚并解决监管机构的担忧。.
• 公共腐败问题的调查范围缩小为减少。. 快速评估证据和制定证人策略，以缩小暴露范围并朝下降方向发展。.
• 跨国调查引爆了国际刑警组织曝光。. 跨司法管辖区的协调，以及在跨境方面避免产生冲突结果的叙事一致性。.

西登法律事务所的合作

该公司的WRIS工作得到了公司其他部门的综合支持。制裁（OFAC）和监管能力也得到涵盖。 许可, 除名, 缓解, 此外，在必要时，可以向 OFAC提起诉讼，迫使其采取行动。在调查与货币化、资产保护或破产程序交集时，判决执行和资产追回功能就会发挥作用。.