Экономические санкции

Когда Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) необоснованно задерживает или отказывает в выдаче заявление о выселении без существенного объяснения отказывается от дальнейшего рассмотрения дела заявление на получение лицензии, или представляет собой сторону по основаниям, не допускаемым к рассмотрению в суде, судебное разбирательство в федеральном суде часто является единственным эффективным способом решения проблемы. OFAC работает на стыке вопросов национальной безопасности, внешней политики и сложной системы санкций, и ее решения могут эффективно лишить человека, компании или целого сектора доступа к финансовой системе США. Когда административные действия не дают результатов или оказываются неэффективными, федеральный суд часто определяет, восстановит ли клиент доступ к банковским операциям, контрактам и коммерческой деятельности.

Оккупационная юридическая фирма Seiden Law представляет американских и иностранных физических лиц, компании, финансовые институты и клиентов с высоким уровнем благосостояния в судебных разбирательствах против OFAC. Фирма занимается оспариванием назначений в отношении лиц, включенных в список особо обозначенных граждан (SDN), в Глобальный список Магнитски и связанные с ними санкционные списки; подачей исков с целью заставить OFAC реагировать в случае задержек в административных процедурах; конституционными исков; а также судебными разбирательствами, связанными с решениями OFAC о введении санкций. Адвокаты фирмы сочетают глубокие знания в области работы с OFAC с практикой ведения судебных разбирательств с самого начала, что определяет характер ее коммерческой судебной практики, обеспечивая, чтобы иски против агентства были представлены, подготовлены и рассмотрены с той же тщательностью, с которой рассматриваются любые дела с высокими судебными рисками в федеральных судах.

Как развивается судебный процесс по делам OFAC

Большинство судебных разбирательств по делам OFAC начинаются не с постановки санкций, а с промедления. Процедуры OFAC по выдаче лицензий, рассмотрению ходатайств об отстранении от деятельности и запросов о пересмотре не регламентированы четкими законом установленными сроками, и заявители регулярно ждут много месяцев или даже дольше, прежде чем получить ответ от агентства. Для клиентов, чья деятельность зависит от исхода дела, стратегический вопрос заключается в том, когда продолжать добиваться решения в административных инстанциях и когда обращаться в суд. Этот вопрос зависит от сути ходатайства, позиции OFAC в данный момент и практической ценности применения федерального иска для принуждения агентства к действиям.

Другие дела начинаются с негативного решения, отказа, вынесенного без существенного обоснования, отказа в рассмотрении заявки или гражданской санкции, по фактологическим или правовым основам которой клиент оспаривает свою позицию. В тех случаях, когда доказательства, лежащие в основе решения ОФАК, не подтверждают его, или когда агентство следовало ненадлежащим процедурам или нарушило конституционные гарантии, рассмотрение дела федеральным судом в рамках Закона о процедурах административного разбирательства (APA) и соответствующих нормативных актов обеспечивает средства для обжалования этого решения. Меньшая часть дел связана с конституционными оспариваниями самого механизма определения санкций, подаваемыми в соответствии с клаузулой о надлежащей правовой процедуре, четвертой поправкой и Первой поправкой. Это сложные дела, которые удаются лишь в том случае, если они подтверждаются доказательствами, но при этом они имеют наибольшее значение.

Что делает компанию Seiden Law уникальной в рамках судебных разбирательств в рамках OFAC

• Опыт ведения судебных разбирательств в сочетании с глубокими знаниями в вопросах санкций OFAC. Процесс урегулирования споров в рамках OFAC — это практика федеральных судов с дополнительным элементом административного права. Наши юристы применяют дисциплину судебного разбирательства в среде, где многие адвокаты обращаются к агентству в первую очередь как к административному собеседнику. Сроки подачи документов в суд разработаны так, чтобы они могли противостоять возможным ходатайствам правительства об отклонении иска, а доказательства, на которые опирается OFAC, тщательно анализируются, и весь процесс структурирован таким образом, чтобы он подлежал судебному рассмотрению с момента подачи первого документа.
• Интегрированная практика применения санкций. Записка в ОФАК — это один из инструментов в рамках комплексной практики санкционного регулирования, включающей выдачу лицензий, подачу ходатайств об их снятии и т. д., минимизация, а также консультирование по вопросам соблюдения законодательства. Фирма координирует стратегию судебных разбирательств с параллельными административными мерами; она знает, когда подавать иск, когда продолжать действия на уровне агентства и когда делать оба одновременно.
• Возможность трансграничной деятельности. Дела, связанные с санкциями OFAC, часто затрагивают иностранных клиентов, иностранные активы и иностранных юристов. Фирма регулярно сотрудничает с международными сторонами, интересы которых в финансовой системе США зависят от результатов деятельности OFAC, и координирует свою работу с иностранными юристами и экспертами по криминалистическим исследованиям, чтобы подготовить фактическую базу для рассмотрения в федеральных судах.
• Знакомство с механизмами работы агентства. Эффективное ведение судебных разбирательств в рамках OFAC требует понимания того, как работают отделы лицензирования, определения статуса и контроля за соблюдением требований OFAC; как принимаются решения, какие документы имеются и какие документы могут быть запрошены в случае судебного разбирательства по этим решениям.

Виды судебных разбирательств, проводимых ОФАК

• Проблемы в соответствии с Законом о административных процедурах. Суды отклоняют заявления о снятии обозначений в санкционном списке, ходатайства о предоставлении разрешения на деятельность, а также определяют наказания на том основании, что решение агентства было произвольным, игнорировало ключевые доказательства или соответствовало ненадлежащим процедурам.
• Меры, направленные на принуждение агентства к ответным действиям. Представление Федеральным судом исков с целью заставить ОФАК принять меры в отношении заблокированных заявок, ходатайств об отстранении и запросов о пересмотре; в том числе в соответствии с положениями Американской федеральной комиссии по правам человека о необоснованной задержке и, при необходимости, посредством постановления мандата.
• Конституционные проблемы. Процесс судебного разбирательства по вопросам соблюдения процессуальных гарантий, четвертой поправки, первой поправки и связанным с этим вопросам, касающимся обозначений и процедур ОФАК, включая случаи, когда обозначенной стороне не была предоставлена адекватная возможность ознакомиться с доказательствами против нее и дать на них ответ.
• Дела по Закону о свободе информации (FOIA). Процедуры федеральных судов с целью заставить ОФАК предоставить необходимые документы часто связаны с подачей ходатайства о высылке или заявки на получение лицензии. Судебные иски по запросу на доступ к информации (FOIA) против ОФАК часто приводят к выявлению фактических данных, необходимых для оспаривания обоснованности первоначального определения.
• Защита от пенальти и применение штрафных ударов. Осуществление защиты в рамках разбирательств по гражданским штрафным процедурам, проводимым ОФАК, а также, в случае необходимости, подача апелляций в федеральный суд на решения ОФАК в отношении применения санкций.

Когда подавать иск в ОФАК имеет смысл

Федеральное судебное разбирательство против OFAC редко является первым правильным шагом. В большинстве случаев решение о его проведении лучше всего принимать на ранней стадии, прежде чем подавать иск. В определенных обстоятельствах судебное разбирательство становится правильным следующим шагом: необоснованное затягивание без объяснений; отказ в обосновании фактов, не подтверждающих это; ненадлежащие процедуры агентства; конституционные вопросы; или коммерческие обстоятельства, которые не позволят избежать дальнейшего затягивания процесса. Фирма оценивает эти факторы на этапе рассмотрения дела и разрабатывает рекомендуемый план действий, который отражает как юридические аргументы, так и практическую возможность для клиента.

Представительские дела

К числу наиболее часто возникающих вопросов в этой практике относятся судебные иски в соответствии с Законом о административных процедурах в отношении отказов в исключении из реестра, действия, направленные на обязательство ведомства ответить на давно просроченные заявки на выдачу лицензий, судебные иски в рамках Закона о доступе к информации (FOIA) в поддержку параллельных ходатайств о снятии запрета, а также конституционные иски против присвоения статуса.