OFAC解除列名律师 | SDN移除

被列入美国财政部特别指定国民和被禁人士名单（SDN名单）可能在一夜之间给个人和实体带来毁灭性打击。SDN 认证会导致立即冻结资产，禁止美国人及机构与被列入名单的实体进行交易，并引发全球金融孤立，因为银行、保险公司、供应商和交易对手纷纷退出。这一实际后果的影响远远超出了美国境内：大多数主要商业司法管辖区的金融机构将不会与SDN所列的实体进行交易，从而使被指定实体实际上与国际金融体系脱节。.

与普遍的看法相反，SDN 身份并非永久的。OFAC 的制裁旨在补救，而非惩罚；如果申请人能够证明其身份错误、事实错误，或通过可靠证据证明情况发生变化，则可以解除制裁。这一框架已被 OFAC 明确认可，并载于 31 C.F.R. § 501.807，该条款规范了行政复议申请的程序。.

Seiden Law 是一家在美国运营最活跃、最成熟的反制制裁机构的律师事务所。该事务所的工作范围涵盖个人、全球性公司、高管、矿业和能源集团、专业服务机构以及知名外国官员。该事务所将对制裁的熟练掌握与诉讼的严谨结合起来，以确保成功移除并为回归全球金融体系开辟可行之路。.

为什么客户会选择Seiden Law进行除牌服务？

对OFAC重新审议程序的深入了解。. 该公司的经验涵盖了SDN移除的全过程：从起草请愿书到与OFAC的长期多阶段沟通。许可此外，公司还设有制裁合规部门。该公司定期协助客户制定补救计划、重组措施、加强公司治理措施以及合规改革；这些措施正是美国财政部（OFAC）在评估情况是否发生了重大变化时所寻找的。.
针对OFAC标准的内部调查。. OFAC 要求的不只是陈述，而是需要有文件化的、可信的证据。该公司内部开展了调查。调查, 该组织收集了相关文件证据，并建立了一份事实记录，以证明为何不再需要对该实体进行指定，并符合OFAC发布的相关指南。.
处理复杂跨境事务的经验。. 许多撤销上市申请涉及跨国公司结构、离岸控股公司、外国子公司以及平行的外资执法或监管问题。该公司的全球诉讼和执行平台旨在管理跨司法管辖区的证据收集工作，与外国律师进行协调，并应对相互重叠的风险。这可能会破坏一个请愿书的进程。.
与OFAC的合作中的可信度。. 成功的申请需要坦诚、精准和专业化的态度。本所的呈件体现了对OFAC所认为具有说服力的要素的理解：这些要素基于补救、治理、问责和合规方面的改进。.

OFAC取消列名程序的工作原理

撤销程序的规定载于 31 C.F.R. § 501.807，其中详细说明了被制裁方如何向 OFAC 申请行政复议。.

提交请愿书。. 提交给OFAC的书面请愿书要求重新考虑对该公司的指定。OFAC的指导方针要求申请书必须包含身份验证、背景信息、指定理由以及撤销指定有正当理由的理由。.
移除的法律理论。. 请愿书可以依据OFAC认可的重新审议理由之一或多项，其中包括身份错误（OFAC错误指认了错误方）、OFAC基本认定中的事实或法律错误，或情况发生变化。情况发生变化可能包括关系破裂、治理改革、企业重组、根本行为停止，以及合规计划的改进。.
证据和文件. 成功的申请通常包含详细的叙述性解释、公司记录、财务文件、宣誓声明、合规政策和补救措施，以及出售资产、重组或人员变动的证据。事实记录是申请的基础；没有佐证证据的断言很少能成功。.
OFAC的审查和后续要求。. 在审查期间，OFAC可能会发布一项或多项信息请求（RFI）。该公司会准备结构化的回复，通过漫长的沟通过程保持一致性和可信度。.
裁决和撤销。. 如果OFAC得出认定不再有必要进行指定这一结论，该方将被从SDN名单中移除，而被冻结的资产可能会解除冻结。从申请提交到移除的过程可能需要数月时间，而在复杂案件中，可能需要数年时间才能完成。.

代表性事务

能源和基础设施领域的企业将面临退市问题。. 为拥有OFAC制裁资格的多家大型能源公司和基础设施集团提供咨询和动议工作，包括提供证据支持、战略论证和补救定位。.
俄罗斯能源和液化天然气项目被撤销上市。. 大型项目的咨询和提交工作 俄罗斯 在脱离上市相关考虑因素方面，能源和液化天然气业务受到制裁风险、所有权结构以及美国政策框架的影响。相关工作包括针对受制裁限制的海上资产的脱离上市策略，以及支持重新审议动议的企业治理、所有权变更和合规改革定位。.
欧洲矿业集团旗下拆迁公司。. 在与OFAC开展广泛合作并建立了一份显示情况发生变化的补救和治理记录后，成功将一家大型欧洲矿业集团的子公司从SDN名单中除名。.
高净值人士的除名事宜。. 为包括工业家和寡头在内的被批准拥有高净值人士提供咨询和动议工作，涉及除名论点、文件编制、停止行为证据、重组考虑以及环境变化定位。.
外国政府官员被除名。. 在经过广泛的证据收集和补救工作后，成功地撤销了一名根据全球马格尼茨基法案被制裁的外国政府官员。.

取消上市可能成为现实

当指定不符合事实真相、过时或适用不当时，客户可能有资格获得OFAC的重新考虑；所涉行为已停止；构成该指定基础的关系已终止。指定被取消；公司重组或人员变动发生；信誉良好的合规改革得以实施；或者上市的原因是误认或错误判断。归属。.

常见问题

通常来说，取消列名的过程需要多长时间？

时间表各不相同。涉及身份错误或明显事实错误的简单请愿案可以在几个月内得到解决。根据情况发生变化的请愿案则通常需要一年或更长时间，尤其是在OFAC发出多份信息请求的情况下，且请愿人必须制定并证明已采取了实质性补救措施。涉及大规模企业重组或有争议的事实记录的复杂案件可能需要多年时间才能解决。事务所在每次合办案件的开始时都会提供现实的预计时间表。.

美国财政部（OFAC）是否发布了关于哪些因素能使请愿成功的信息？

是的。OFAC发布了关于SDN移除流程的一般性指导，以及该机构在审查重新审议申请时所考虑的因素。该机构强调了改变情况的重要性、申请人的可信度以及证据记录的可靠性。该公司的呈文旨在明确阐述并佐证这些因素，以应对每一项因素。.

如果申请获得批准，被冻结的资产可以释放吗？

是的，在大多数情况下如此。当OFAC将某方从SDN名单中移除时，通常会终止其相关封锁措施，并解除美国个人和机构与该前被列入名单的当事方开展业务的禁令。具体解除被封锁资产的行动可能需要与持有这些资产的机构进行协调，在某些情况下还需要OFAC的额外许可或指导。.

如果OFAC拒绝批准申请或者没有回应怎么办？

如果申请被拒绝，可以重新提交申请，并提供额外的佐证材料或新的情况。如果OFAC在合理时间内未做出回应，公司可以根据《行政程序法》寻求司法救济，以迫使该机构采取行动。这两个途径都需要进行仔细的战略评估；正确的应对措施取决于根本性指定的情况以及该机构在审查过程中的沟通方式。.

美国法院能否直接推翻OFAC的指定？

在有限的情况下，可以。针对指定做法可以向联邦法院提出质疑，理由包括程序性正当程序、对机构事实依据的实质性证据审查以及机构法定授权的范围。然而，对OFAC指定做法的司法审查通常较为审慎，而直接向法院提出质疑通常不如通过申请程序进行行政复议更为有效。我们评估了这两条途径，并选择最有可能在任何特定案件中取得成功的路径。.

OFAC 解除制裁名单