OFAC устанавливает презумпцию отказа в выдаче конкретных лицензий, связанных с Ираном: что нужно знать бизнесменам

10 сентября 2026 года Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов США объявило об изменении своей политики лицензирования в отношении сделок с Ираном в рамках реализации Операции Министерства финансов США «Экономическая изоляция».¹ OFAC установил презумпцию отказа в выдаче конкретных лицензий для осуществления деятельности, запрещенной Положениями о торговле и санкциях в отношении Ирана (ITSR), частью 560 Правил по применению Конвенции о торговле оружием (31 C.F.R.), и другими санкционными органами, связанными с Ираном.² Это предупреждение содержит краткое изложение новой политики лицензирования, объясняет, что это означает на практике, и описывает шаги, которые должны быть приняты затронутыми предприятиями и физическими лицами.

Операция «Экономический отказник»

Операция «Экономический отказ» свидетельствует о более агрессивной позиции США по отношению к деятельности, связанной с Ираном. В рамках операции «Экономический отказ» были приняты следующие меры: 1) секторальные постановления, охватывающие цифровые активы, технологии, золото, авиацию и морскую перевозку; 2) дополнительные санкции в отношении юридических лиц, физических лиц и судов; 3) приостановка действия нескольких общих лицензий, касающихся Ирана; 4) обновления программы поощрения инспекторов FinCen в отношении Ирана; и 5) достижение соглашения на сумму $1 427 230 в связи с предполагаемыми нарушениями положений санкций, касающихся Ирана.

Политика 10 сентября: презумпция отрицания

С 10 сентября 2026 года ОФАК ввел презумпцию отказа в выдаче лицензий в связи с запросами на конкретные лицензии, связанные с Ираном. В простом выражении, теперь отказом от выдачи лицензий считается стандартная процедура при рассмотрении любых заявлений. Кроме того, ОФАК приостановил действие всех ранее выданных заявлений о политике лицензирования, которые предоставляли более благоприятные условия для определенных видов деятельности, связанных с Ираном.

Специфическая лицензия — это индивидуальное письменное разрешение, позволяющее конкретному лицу или организации совершать транзакцию, которая в противном случае была бы запрещена в соответствии с санкционными правилами OFAC. В прошлом предприятия, финансовые учреждения и физические лица подавали заявки на получение специальных лицензий для осуществления целого ряда деятельности, связанной с Ираном. Общая лицензия позволяет осуществлять определенные виды деятельности без необходимости в том, чтобы OFAC утверждал лицензию на индивидуальной основе.

Принятие ОФАК мнения о недопустимости выдачи конкретных лицензий в отношении Ирана не делает его юридически невозможным. Однако теперь конкретные лицензии в отношении Ирана могут выдаваться только в случаях, предусмотренных законом или при исключительных и неотложных обстоятельствах, таких как угроза жизни, здоровью или безопасности окружающей среды. Заявители, подающие заявки через Портал лицензирования ОФАК, должны предоставить письменное подтверждение того, что их предлагаемая деятельность соответствует этим строгим требованиям. ОФАК будет оценивать каждую заявку на индивидуальной основе в консультации с Министерством иностранных дел США.

Министерство финансов также заявило, что Отдел лицензирования ОФАК немедленно начал отклонять подаваемые в значительной степени в связи с Ираном конкретные запросы на лицензии. Наш собственный опыт и наводящие на мысль о действиях факты свидетельствуют о том, что такие отказы теперь широко практикуются. Министерство финансов также объявило, что “ОФАК будет сохранять эту политику лицензирования до тех пор, пока Иран не изменит свое поведение, включая блокирование Ормузского пролива, нападения на американских военнослужащих и партнеров в регионе Персидского залива и продолжение разработки ядерного и обычного оружия”.”³

Практические последствия

Заявители, ожидающие решения. Организациям, имеющим заявки, уже рассмотренные ОФАК, следует знать, что большинство запросов на получение конкретных лицензий в отношении Ирана отклоняются. Заявителям следует пересмотреть целесообразность своих предложенных мероприятий, избегать обязательств, обусловленных неопределённым статусом разрешения, и быть готовыми к задержкам или полному отказу. В случае, если заявитель считает, что его обстоятельства подпадают под категорию исключительных и неотложных, он должен обратиться за консультацией у юристов по вопросам санкций, чтобы сохранить и представить подробные подтверждающие документы.

Возможные заявители. Любой, кто планирует подать новую заявку на получение специального разрешения в связи с Ираном, столкнется с значительно более узким путей получения одобрения. Потенциальным заявителям следует обратиться к консультантам по санкциям для оценки того, попадает ли предлагаемая ими деятельность в ограниченные категории, которые по-прежнему могут быть разрешены — главным образом, ситуации, связанные с обязательным требованием или реальным риском для жизни, здоровья или безопасности окружающей среды. Необходимы дополнительные сроки и планирование на случай непредвиденных обстоятельств.

Те, у кого есть действующая лицензия. В заявлении от 10 сентября не говорится, что действующие, действительно выданные конкретные лицензии автоматически аннулируются. Однако держателям лицензий следует незамедлительно ознакомиться с текстом, сферой применения, датой истечения срока действия, условиями и обязательствами по отчетности, предусмотренными для каждой из лицензий, а также любыми соответствующими рекомендациями ОФАК. Перед тем как осуществлять любую деятельность, лицензированную на основании этих лицензий, держателям следует получить квалифицированную юридическую консультацию. По крайней мере, держателям лицензий следует осознать, что теперь они подвергаются повышенному риску остаточного или вторичного воздействия санкций.

Более широкие соображения, касающиеся соблюдения требований законодательства. Специфическая лицензия обычно выдается только для конкретной деятельности, описанной в ней, и не исключает других санкционных ограничений. Все имущество и интересы обозначенных или заблокированных лиц, описанных выше, находящиеся на территории Соединенных Штатов или находящиеся в собственности или под контролем лиц из США, автоматически становятся заблокированными и должны быть сообщены ОФАК. Кроме того, блокируются любые структуры, которые прямо или косвенно, индивидуально или в совокупности, на 50 процентов или более принадлежат одному или нескольким заблокированным лицам. Нарушение санкционных правил США может привести к введению гражданских или уголовных санкций как в отношении физических лиц и юридических лиц из США, так и в отношении иностранных субъектов и лиц. Бизнесмены должны соблюдать процедуры проверки клиентов, прежде чем заниматься делами, которые могут иметь отношение к Ирану. Это включает в себя тщательный анализ контрагентов, платёжных каналов, конечных клиентов, корреспондентских банков, поставщиков логистических услуг, бенефициарных собственников, возможных мошеннических операций и любых связей с гражданами США. Существуют множество инструментов, которые компетентный юрист может использовать для консультирования компаний по вышеуказанным вопросам. Опытные юристы, занимающиеся вопросами санкций, больше не должны заниматься лишь взаимодействием с OFAC; затронутые компании должны рассмотреть возможность привлечения юристов для проведения более общего аудита соблюдения требований.

Предприятиям, имеющим какие-либо точки взаимодействия с Ираном — в том числе через контрагентов своих клиентов и поставщиков — следует внимательно следить за развитием событий в рамках этой кампании и консультироваться с юристами относительно дальнейших шагов. Мы будем продолжать информировать наших клиентов и коллег об изменениях в этой быстро развивающейся сфере регулирования.

Эта статья предназначена исключительно для общего ознакомления и не является юридическим консультацией. Читатели должны проконсультироваться с юристом в отношении своих конкретных обстоятельств.

1. Виж Департамент финансов США, Казначейство запускает беспрецедентную кампанию против иранского режима в День Д в экономическом плане (24 августа 2026 года), https://home.treasury.gov/news/press-releases/sb0613. ↩
2. OFAC, Облик санкций в отношении Ирана и борьбы с терроризмом; обновление политики лицензирования в рамках операции «Экономический отказ от сотрудничества»; соглашение о урегулировании между OFAC и частным лицом (10 сентября 2026 года), https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20260910.; Министерство финансов США, OFAC, Заявление о политике лицензирования в отношении запросов, связанных с Ираном (10 сентября 2026 года), https://ofac.treasury.gov/media/936916/download?inline (“Заявление о политике лицензирования”). ↩
3. Департамент финансов США, Операция «Экономический отказник» поражает глобальную сеть террористических подельников Ирана (10 сентября 2026 года), https://home.treasury.gov/news/press-releases/sb0626. ↩